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近期，各国监管机构不断出台关于出口管制的新监管要求，中国商务部颁布《中华人民共和国两用物项出口管制条例》，美国 BIS相继发布针对金融机构的合规指南、与芯片管制相关的《最终规则》与《临时最终规则》等。为提升金融机构与企业在贸易合规领域的风险管理水平，帮助其了解和掌握新的监管要求，及时制定或调整合规应对策略，2024年12月10日，由安理律师事务所、道琼斯公司和CGGT走出去智库联合主办的“2024出口管制新政研讨会”在北京举办，活动由道琼斯华北区商务负责人朱媛媛主持。此前，ag真人国际官网深圳办公室和杭州办公室也分别邀请合规专家、资深法务等专业人士，围绕出口管制风险应对等议题进行深入研讨与交流，活动线上线下共吸引400余位嘉宾共同参与。

主持人：朱媛媛

开幕致辞

ag真人国际官网律师事务所主任王清友律师代表事务所向大家的到来表示诚挚欢迎，他谈到，ag真人国际官网在热点、前沿法律话题的研究上始终走在前列，致力于为客户提供更专业、更及时的法律服务。适逢出口管制新规施行，ag真人国际官网举办本次研讨会恰逢其时，希望通过此次活动，能够为金融机构及企业的跨境经营提供合规指引。

主旨演讲

中美出口管制相关政策体系繁复、错综复杂，企业如何更好判断适用？ag真人国际官网律师事务所合伙人刘炯律师就此议题进行了专业解读。他从交易物项和交易行为两方面出发，帮助企业判定相关交易是否可能受到美国EAR管制，并着重提醒金融机构应当高度重视十项一般禁令的第十条、第14114号行政命令。相较美国，中国规定与之区别但也有共通性。他指出，企业将中美政策对比来看可以加深理解，易于达成中美双方的合规要求。此外，刘律师通过详解不同物项清单（如商业管制清单、共同高优先级清单、EO14024关键物项决定），强调精准合规，而非过度合规，企业需理性、科学地看待受制裁清单实体。最后，针对美国商务部新规，他还为企业提供四个层面的合规建议。（附:合规 | 美国出口管制新规解读以及给中国企业的建议（一）)

道琼斯风险合规中国区负责人马建新先生从国际大环境分析入手，进行了《大国博弈下的生存之道》的主题分享。他为大家梳理了全球化发展的周期性变化以及美国多届总统执政期间签署的行政令，以此提示企业要从多元维度去思考出口关注要点，将相关法条进行连续对比分析。他借助列表图示展现美国出口管制规则的制定者、实施者、国际协调者及执行者角色，让与会金融机构和企业明晰美国出口管制的参与部门及其职能作用。随着中国出口管制政策的施行，他也建议企业结合具体业务场景分析相应管制条款，借助数据化、信息化和系统化实现高效筛查、达到合规之目的。

聚焦《金融机构两用物项管控思路探索》这一主题，中国银行制裁合规专家谭晶先生以其多年实践，围绕“金融机构是否应该管控两用物项？管控两用物项到何种程度？如何管控两用物项？”三个问题，同与会嘉宾进行了深入交流。基于出口管制和防范扩散融资要求以及防范制裁风险，金融机构确需管控两用物项；至于具体程度，他通过解读FATF、ICC、BIS的相关指南及文件，提示机构要做好员工合规意识培养、及时关注风险信号、构建健全筛查机制三方面工作；具体到实务层面，他建议要抓好事前调查、事中筛查和事后排查三点，从而更好地保护自身与客户的安全。

面对新规问世，中企业的合规体系如何搭建并更好适配？兴通讯出口管制合规总监朱晓航先生结合多年研究和实践心得，进行了前沿解析。从全球两用物项管控到美国两用物项管控及新规，他阐释了出口管制与经济制裁的差异、对比说明了全球出口管制筛查逻辑中的属地与域外管辖、分析了不同管制物项清单异同并对相关国家/地区的出口管制进行了预测，厘清了美国EAR管辖与ECCN的区别和侧重，指出“先EAR管辖，后ECCN”的逻辑。针对美国12月2日新规和中国12月3日新规，他也分别从占比规则和尽职调查维度提供了相应建议，并为大家分享了ECSS系统，借助此工具企业可以实现有效、高效的合规管理。

圆桌讨论

围绕《出口管制合规的审查方法及最佳实践》，谭晶、朱晓航、刘炯以及ag真人国际官网合伙人杜睿进行了深入探讨和观点碰撞。在国际制裁与出口管制之外，杜睿律师从商业层面为金融机构揭示了风险及相关后果；谭晶先生从查什么、参照什么查和怎么查三个方面，为金融机构合规实践提供了实务指引；聚焦筛查方法并将方法服务输出为产品，朱晓航先生从风险偏好、法条解读、流程管理等角度进行了分享；针对不同行业如何应对出口管制，刘炯律师结合实践经验分享了对合规边界的见解。本环节由马建新先生进行主持。

通过本次活动的分享，与会金融机构和企业不仅提升了对出口管制政策的认识，也更加明确了如何通过内部合规体系搭建、合规筛查等方式实现自身的合规经营。ag真人国际官网也将密切关注不同国家最新的法律法规与管控措施，及时发布最新解读分析内容，为企业提供高效、专业的法律支持与服务，助力企业在国际贸易中稳健前行。

深圳、杭州场精彩瞬间