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‌军民两用品是指通常具有无害的民事用途,但也可能具有军事或恶意用途的货物、软件、化学品和技术等。随着社会形势变化，金融机构和企业在贸易合规方面面临的挑战日益加剧，其中关于军民两用物项的识别对于次级制裁风险的防范尤为关键。

主持人：刘炯律师

为了帮助金融机构和企业在全球化的贸易合规实务中对物项的识别和管控有更清晰的认知，2024年8月13日，道琼斯联合上海汉得信息技术股份有限公司、ag真人国际官网律师事务所举办“2024贸易合规”研讨会。道琼斯风险合规中国区总监马建新、亚太区风险合规产品策略师Lucas Har、华东区负责人汪磊，Pole Star Global高级商务经理Simon Yeo，上海汉得风险合规团队总监陈晓霞、信息风险条线总监韩平所，某新能源汽车出口管制负责人阎仲辉以及华为前主任律师翟蓓共同参与本次活动。ag真人国际官网律师事务所主任王清友受邀出席并致辞，合伙人刘炯担任主持。活动吸引了来自知名央企、国企、民企及国际组织、研究院所的50余位代表参加。

王清友主任代表ag真人国际官网对与会嘉宾的到来表示欢迎。他充分肯定了“贸易合规”这一主题的研讨价值，并表示，ag真人国际官网致力于通过一体化制度实现专业化，将持续深化在贸易合规领域的探索，为客户提供更精专、更有实操价值的ag真人国际官网服务。

马建新总监的分享为与会嘉宾揭开了军民两用物项的“神秘面纱”。他通过大量政策条例的解读，帮助金融机构和企业更好地识别、判断两用物项。同时，他也对关键行业和特定产业的关键物项予以提示，助力企业在强管制之下开展合规贸易。

Lucas Har、Simon Yeo两位嘉宾分别于线上分享了与“两用物项的监管趋势与合规实践”“一站式船舶合规性和追踪解决方案及相关企业实践”相关的内容，分析当前金融机构和企业面临的挑战，结合实践提供合规操作指引。

基于道琼斯的实践与解决方案，汪磊先生以“分享+现场筛查实操演示”的方式，让与会嘉宾直观了解“一站式查询交易对手、物项、港口及航线”，有效掌握企业合规实践中的关键点（3W1H）。

贸易合规离不开系统的支持，陈晓霞总监从实践应用角度讲述了“贸易合规系统的业务框架”“金融机构贸易合规关键6点”“贸易合规关注的名单”“金融机构物项名单使用方法”等内容。

军民两用物项识别、判断为先，实践应用为重。在圆桌讨论环节，聚焦“两用物项的合规审查方法与最佳实践”，马建新、翟蓓、阎仲辉、韩平所四位嘉宾在主持人刘炯律师的引导下，就“当因两用物项判断错误产生不良后果时，金融机构和企业谁应该承担相关责任”“企业、金融机构如何将合规要求落地”“如何处理被跟踪和溯源需求间的矛盾”等话题进行了充分交流，并对与会嘉宾提出的问题给出了行之有效的解决方案和实务思路。

通过此次研讨会，与会企业代表更为清晰地认识到金融机构及企业在贸易合规方面面临的挑战，明确了积极应对合规审查的方式方法。ag真人国际官网也将持续发挥专业优势，和道琼斯、上海汉得一道为金融机构和企业的合规贸易提供专业支持与帮助。

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